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發(fā)表于 : 2023年08月03日
近期江蘇證監(jiān)局發(fā)布《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)歌斐資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》，就歌斐資產(chǎn)管理有限公司（簡稱“歌斐資產(chǎn)”、“公司”）管理的個(gè)別基金相關(guān)存續(xù)信息披露（簡稱“信披”）事項(xiàng)對(duì)歌斐資產(chǎn)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
首先感謝江蘇證監(jiān)局指出歌斐資產(chǎn)信披工作的不足，準(zhǔn)確的信息披露是資本市場保持信息透明、及時(shí)的重要手段，我們必須要進(jìn)一步提升信披工作的準(zhǔn)確性。同時(shí)我們也就警示函中提及的相關(guān)情形說明如下：
警示函中提及定期報(bào)告中“情況不符”是指所涉基金定期呈交報(bào)告（監(jiān)管格式）中個(gè)別已退出項(xiàng)目，未及時(shí)將項(xiàng)目狀態(tài)更新為“已退出”。相關(guān)項(xiàng)目已于2020年下半年至2021年初陸續(xù)完成退出，基金及項(xiàng)目退出進(jìn)展、回款情況等均已在投資人報(bào)告中及時(shí)對(duì)投資人充分披露（但監(jiān)管報(bào)告中狀態(tài)未及時(shí)更新）。同時(shí)，上述退出項(xiàng)目的分配款項(xiàng)也在2020年下半年至2021年一季度根據(jù)底層回款進(jìn)展陸續(xù)向歌斐投資人進(jìn)行了分配，分配公告亦告知分配款項(xiàng)的具體項(xiàng)目來源。上述未及時(shí)更新的情況并無損害投資人利益行為，對(duì)基金實(shí)質(zhì)無影響，歌斐資產(chǎn)已在相應(yīng)更正版信披報(bào)告（監(jiān)管格式）中對(duì)上述情況完成更新。
我們謹(jǐn)就上述未及時(shí)更新事項(xiàng)所帶來的不便而致歉，并將持續(xù)提升基金信披準(zhǔn)確性，勤勉履行管理人職責(zé)。
感謝各位投資人理解和支持！
歌斐資產(chǎn)管理有限公司
二〇二三年八月三日
